금감원, 사모CB 보유 큰 A증권사 임직원 직무상 정보 활용 부정행위 적발 - 2023년 10월 11일

금감원, 사모CB 보유 큰 A증권사 임직원 직무상 정보 활용 부정행위 적발

 

 

직무상 정보 활용한 부정행위 발견

금융감독원이 A증권사를 대상으로 한 기획 검사 결과, 일부 임직원들이 사모 전환사채(CB)와 관련해 직무상 정보를 불법적으로 활용하여 본인 및 가족과 지인에게 이익을 준 사실을 확인했다. A증권사의 기업금융본부 직원들은 B상장사의 CB 발행과 관련된 업무를 수행하면서 자신과 가족, 지인의 자금을 활용하여 사모CB를 취득하고, 이로부터 이익을 얻었다. 이와 같은 행위는 회사에도 알리지 않았다.

 

금감원의 입장 및 설명

금융감독원은 증권사의 IB부서 직원들이 CB 발행 및 유통에 관한 정보를 먼저 알게 되며, 발행 조건 등을 발행사와 논의하는 위치에 있기 때문에 그들에게는 더 큰 책무가 있다고 밝혔다. 이들은 발행사에게 사업자금을 공급하는 역할을 하면서, 투자자들의 이익도 동시에 고려해야 한다는 것이다. 금융투자회사의 임직원들은 직무상 얻은 정보를 정당한 이유 없이 활용해서는 안 된다는 점을 강조했다.

 

추가적인 부정행위 및 금감원의 대응

이번 검사에서는 담보채권 취득 및 처분과 관련해 우월적인 지위를 부당하게 활용하는 행위, CB 발행사의 특수관계인에게 이익을 주는 행위 등도 적발되었다. 금감원은 이번에 확인된 사항들에 대해서는 엄정하게 제재할 예정이라고 밝혔다. 또한 A증권사에 대한 추가 검사를 진행하여 자본시장의 신뢰를 회복하고 투자자를 보호하기 위한 조치를 강구하겠다고 밝혔다.

출처: 노컷뉴스

금감원의 이런 노력은 투자자 보호 및 자본시장의 투명성을 위한 중요한 단계이다. 잘못된 행위를 진행한 임직원들에게 적절한 제재가 이루어지길 바란다. 향후 이런 사건이 재발하지 않도록 감독기관의 역할이 더욱 강화되기를 기대한다.